推进监管转型，是落实党中央国务院决策部署的必然要求，也是推进基金行业创新发展的配套保障。监管转型与创新发展将成为基金行业发展的基石。昨日，中国证券投资基金业协会第三届年会在京举行，这是私募基金管理机构注册登记后的首次基金业年会，主题聚焦公募、私募基金的创新发展与监管部门的角色转型。

中国证监会副主席庄心一当日出席年会时指出，进一步推进基金行业创新发展要坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务;坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向;坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设;坚持防范系统性、区域性金融风险，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。具体将从五个方面开展工作：一是完善激励约束机制，充分激发智力资本活力;二是推进产品业务创新，提升服务能力和水平;三是完善行业基础设施和平台建设，支撑行业平稳有效运行;四是稳步推进双向开放，壮大机构投资者队伍;五是构建与私募基金发展相适应的政策框架，促进私募基金规范发展。

本届年会上发布的《中国证券投资基金业年报(2013)》显示，截至2013年年底，我国证券投资基金业资产管理规模共计54973.38亿元。其中，公开募集证券投资基金资产规模30011.54亿元，占证券投资基金业资产管理总规模的54.6%;基金子公司专项资产管理计划9414亿元，占17.1%;基金专户6563.12亿元，占11.9%;私募证券投资基金规模约2050亿元，占比3.7%。该统计未包含私募股权投资基金和创业投资基金。

在最近监管部门对“老鼠仓”严厉打击之下，公募基金行业正处于信任危机之中，如何改善公募基金形象，推动公募基金发展成为当日谈论的重点话题。基金行业应该将创新作为推动行业发展的动力。未来基金行业发展应基于以下五个方面：第一，基于移动互联网思维;第二，基于大数据的创新，寻找客户更加方便;第三，基于产品运作机制的创新;第四，基于业务模式的创新，包括资产证券化等;第五，基于跨境投资的创新，这在未来十年还有较大空间。

虽然从统计数量看，私募证券投资基金规模无论是绝对值还是占比都比较小，但与会嘉宾对私募基金阳光化之后的发展寄予厚望。诚信守法、优化风控、提升核心竞争力将是私募基金的发展趋势。

坚守诚信守法、不变相公募和做好合格投资人管理这三条底线，是我国私募投资基金发展的立身之本，也是私募投资基金参与建设法治中国、诚信中国的具体行动。过去几年，国内资产管理行业对守法合规经营有了更加全面和深刻的认识。

私募基金客户是高净值人群，相对于公募基金客户来说，风险承受能力较强，但期望收益率也较高。高收益一般伴随着高风险，因此，不仅需要做好私募基金产品本身的风险控制，还要预防一旦私募基金出现风险，其对金融市场和实体经济的风险传递。

专业投资者首先应具独立性，且明确自己的信托责任，为受益人最大利益负责。其次，应注重专业化管理，建立专业化决策机制，完成专业投资团队的建设。再次，坚持市场化运作，最大化地排除外部干扰。最后，专业投资者要实现公司化。